色哥网 中原中证全指证券公司交易型盛开式指数 证券投资基金发起式齐集基金托管左券    基金按捺东说念主：中原基金按捺有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司   鉴于中原基金按捺有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司， 按影相关法律法则的限定具备担任基金按捺东说念主的经验和才能；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按影相关 法律法则的限定具备担任基金托管东说念主的经验和才能；   鉴于中原基金按捺有限公司拟担任中原中证全指证券公司交易型盛开式指数证券投资 基金发起式齐集基金的基金按捺东说念主，中国银行股份有限公司拟担任中原中证全指证券公司交 易型盛开式指数证券投资基金发起式齐集基金的基金托管东说念主；   为明确中原中证全指证券公司交易型盛开式指数证券投资基金发起式齐集基金基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本左券。                            一、托管左券当事东说念主   （一）基金按捺东说念主（或简称“按捺东说念主”）   称号：中原基金按捺有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主:张佑君   成立时间：1998 年 4 月 9 日   批准建设机关：中国证券监督按捺委员会   批准建设文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限包袱公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   盘算推算范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）钞票按捺；                            （四）从事特定客户钞票 按捺业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   存续时候：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时间： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   盘算推算范围：经受东说念主民币存款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证管事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱管事；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信打听、盘问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构盘算推算与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代 理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时候：抓续盘算推算               二、托管左券的依据、主见、原则和讲解   （一）依据   本左券依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作按捺办法》                          （以下简称“《运作办法》”）                                       、《公开 召募证券投资基金信息败露按捺办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《证券投资基金信 息败露内容与时势准则第 7 号〈托管左券的内容与时势〉》                            、《公开召募盛开式证券投资基金 流动性风险按捺限定》过火他相关法律法则与《中原中证全指证券公司交易型盛开式指数证 券投资基金发起式齐集基金基金合同》                 （以下简称“《基金合同》”）缔结。   （二）主见   缔结本左券的主见是明确中原中证全指证券公司交易型盛开式指数证券投资基金发起 式齐集基金基金托管东说念主和中原中证全指证券公司交易型盛开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金按捺东说念主之间在基金财产的撑抓、投资运作、净值狡计、收益分派、信息败露及相 互监督等相关事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的合 法权益。   （三）原则   基金按捺东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳朴信用的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）讲解   除非文义另有所指，本左券的通盘术语与《基金合同》的相应术语具有相易含义。             三、基金托管东说念主对基金按捺东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的限定对基金按捺东说念主的下列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金按捺东说念主不错根据骨子情况的变化，对各投 资品种的具体范围给予更新和调整，并实时示知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围 对基金的投资进行监督。    （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。    （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保证金 后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得跳跃基金钞票净 值的 10％；   （4）本基金抓有的一齐钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；   （5）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跳跃该钞票支抓证 券范围的 10％；   （6）本基金按捺东说念主宰理且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的各 类钞票支抓证券，不得跳跃其各样钞票支抓证券共计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时候，要是其信用等第下跌、不再合适投资轨范，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内给予一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不跳跃本基金的总钞票，本基 金所呈报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值 的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃本基金钞票净值的 15%；   （10） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金按捺东说念主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金按捺东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可剿袭质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 基金钞票净值的 20%；   （13）基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值 的 15%；基金在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交易日基金钞票净值的 30%；   （14）在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （15）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：   ①出借证券钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险按捺限定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票本质，与境内上市交易 的股票合并狡计；   （18）法律法则及中国证监会限定的其他投资比例限制。   除上述（2）        、（7）、            （10）、                （11）                   、（16）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、 赎回、交易被暂停或交收蔓延等基金按捺东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述限定投 资比例的，基金按捺东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会限定的止境情形除外。 因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金按捺东说念主之外的身分甚而基金投资不符 合上述（16）限定的，基金按捺东说念主不得新增证券出借业务。   基金按捺东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述时候内，基金的投资范围、投资政接应当合适基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的限定为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金按捺东说念主在本质恰当要领后，则本 基金投资不再受相关限制，自动战胜届时灵验的法律法则或监管限定，不需召开基金份额抓 有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主应当加强对基金参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实珍爱基 金财产的安全和基金份额抓有东说念主正当权益。   （三）基金托管东说念主应根据相关法律法则的限定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相关 信息败露登载基金事迹进展数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）、                     （三）款的监督和核查中发现基金按捺东说念主违犯 上述约定，应实时指示基金按捺东说念主，基金按捺东说念主收到指示后应实时查对阐明并以书面体式对 基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对指示事项进行复查。基金管 理东说念主对基金托管东说念主指示的违章事项未能在限期内鼎新的，基金托管东说念主应实时向中国证监会报 告。   （五）基金托管东说念主发现基金按捺东说念主的投资指示违犯法律法则、本左券的限定，应当拒却 本质，实时指示基金按捺东说念主，并依照法律法则的限定实时向中国证监会诠释。基金托管东说念主发 现基金按捺东说念主依据交易要领已经收效的指示违犯法律法则、本左券限定的，应当实时指示基 金按捺东说念主，并依照法律法则的限定实时向中国证监会诠释。   （六）基金按捺东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在限定 时间内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，提供相关数据贵寓和 轨制等。            四、基金按捺东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本左券的灵验期内，在不违犯公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主战胜相关 法律法则过火行业监管要求的基础上，基金按捺东说念主有权对基金托管东说念主本质本左券的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金按捺东说念主狡计的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金按捺东说念主指示 办理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金按捺东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账按捺、无 方正原理未本质或蔓延本质基金按捺东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯法律法则、 《基金合同》及本左券相关限定时，应实时以书面体式示知基金托管东说念主限期鼎新，基金托管 东说念主收到示知后应实时查对并以书面体式对基金按捺东说念主发出回函。在限期内，基金按捺东说念主有权 随时对示知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金按捺东说念主示知的违章事项 未能在限期内鼎新的，基金按捺东说念主应依照法律法则的限定诠释中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极合作基金按捺东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关贵寓以 供基金按捺东说念主核查托管财产的完竣性和实在性，在限定时间内回复基金按捺东说念主并改正。                    五、基金财产的撑抓  （一）基金财产撑抓的原则                                       《基 金合同》及本左券另有限定，不得自行期骗、刑事包袱、分派基金的任何财产。 管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。  （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》                、《运作办法》等相关限定的，由基金按捺东说念主在法如期限 内聘任具有从事相关业务经验的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资诠释，出具的验 资诠释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和按捺 托管东说念主撑抓和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金按捺东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行为。   （四）基金进行如期存款投资的账户开设和按捺   基金按捺东说念主以基金口头在相关法则限定范围内的存款银行的指定营业网点开立存款账 户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑抓和使用。在上述账户开立和账户相关信息变 更流程中，基金按捺东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相关贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和按捺 算有限包袱公司开设证券账户。 金按捺东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行为。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的限定本质。 关账户的开设、使用的，若无相关限定，则基金托管东说念主应当比照并战胜上述对于账户开设、 使用的限定。   （六）债券托管专户的开设和按捺   基金合同收效后，基金按捺东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加世界银行间同行拆借市 场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限包袱公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的撑抓   基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑抓。 基金托管东说念主对其除外机构骨子灵验限度的有价凭证不承担包袱。   （八）与基金财产相关的紧要合同及相关凭证的撑抓   基金托管东说念主按照法律法则撑抓由基金按捺东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及 相关凭证。基金按捺东说念主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有限定外，基金按捺东说念主在代表基金签署与基金相关 的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金按捺东说念主和基金托管东说念主至少各抓 有一份本来的原件。紧要合同由基金按捺东说念主与基金托管东说念主按限定各自撑抓至少 15 年。                     六、指示的发送、阐明及本质   基金按捺东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金按捺东说念主发送的电子指示（领受深证通金融数据交换平台发送的电子指 令、领受 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、自动 产生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金按捺东说念主的授权通过事前设定的业务规 则自动产生的电子指示）。电子指示照旧发出即被视为正当灵验指示，传真纸质指示看成应 急款式备用。基金按捺东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主根据 USER ID 和 APP ID 惟一识别基金按捺东说念主身份，                             基金按捺东说念主应妥善撑抓 USER ID 和 APP ID， 基金托管东说念主身份识别后对于本质该电子指示形成的任何去世基金托管东说念主不承担包袱。   （一）基金按捺东说念主对发送指示东说念主员的书面授权                                   ，载明基金管 理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范围。基金按捺 东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权示知 后以电话阐明。 送东说念主员及相关操作主说念主员除外的任何东说念主败露、泄漏。  （二）指示的内容  指示是基金按捺东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。相关 登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算示知视为基金按捺东说念主向基金托管东说念主发出的指示。  （三）指示的发送、阐明和本质 认的款式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金按捺东说念主不得否定其效能。 但要是基金按捺东说念主已经肃除或编削对指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主已收到该示知， 则对于而后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金按捺东说念主不承担包袱。 在其正当的盘算推算权限和交易权限内，并依据相关业务划定发送指示。指示发出后，基金按捺 东说念主应实时电话或其他两边招供的款式示知基金托管东说念主。 进行口头实在性的查验，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规如期限内本质，不得不对理 延误。 盖章章后实时传真给基金托管东说念主。 指示传输不足时未能留出富足的本质时间，甚而指示未能实时本质所形成的去世由基金按捺 东说念主承担。   （四）基金按捺东说念主发送诞妄指示的情形和处理要领   基金按捺东说念主发送诞妄指示的情形主要包括：指示要素诞妄、无投资行动的指示、预留印 鉴诞妄等情形。   基金托管东说念主发现基金按捺东说念主的指示诞妄时，有权拒却本质，av电影网并实时示知基金按捺东说念主改正。 对基金按捺东说念主更正并从头发送后的指示经基金托管东说念主查对阐明后方能本质。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却本质指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金按捺东说念主的指示违犯法律法则限定或者《基金合同》约定，应当不予 本质，并实时示知基金按捺东说念主要求其变更或肃除相关指示，若基金按捺东说念主在基金托管东说念主发出 上述示知后仍未变更或肃除相关指示，基金托管东说念主应当拒却本质，并向中国证监会诠释。   基金按捺东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有富足的资金余额， 确保基金的证券账户有富足的证券余额。对超头寸的指示，以及跳跃证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予本质，但应实时示知基金按捺东说念主，由此给基金财产形成的径直去世， 由基金按捺东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金按捺东说念主指示本质的处理方法   基金托管东说念主因未正确本质基金按捺东说念主正当合规的指示，甚而本基金的利益受到毁伤，基 金托管东说念主开心担相应的包袱。除此之外，基金托管东说念主对本质基金按捺东说念主的正当合规指示对基 金形成的去世不承担任何包袱。   （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金按捺东说念主若对授权示知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，         ，应当至少提前 1 个责任日示知基金托管东说念主；修改授权示知的文献应由基 及/或权限的修改） 金按捺东说念主加盖公章。基金按捺东说念主对授权示知的修改应当以传确实体式发送给基金托管东说念主，同 时电话示知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更示知后应向基金按捺东说念主电话阐明。基金按捺东说念主 对授权示知的内容的修改自基金托管东说念主电话阐明后于示知载明的收效时间起收效。基金按捺 东说念主在而后 3 个责任日内将对授权示知修改的文献原件送交基金托管东说念主。                   七、交易及计帐交收安排   （一）基金按捺东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券盘算推算机构。  （1）资金浑朴，信誉精采。  （2）财务景色精采，盘算推算行动范例，最近一年未因紧要违章行动而受到相关按捺机关 的处罚。  （3）里面按捺范例、严格，具备健全的内限度度，并能得志本基金运作高度守密的要 求。  （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条目，交易设施合适代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息管事。  （5）联系实力较强，有固定的联系机构和有益联系东说念主员，能实时、如期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的联系诠释及周至的信息管事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题联系诠释。  基金按捺东说念主根据以上轨范进行测验后详情证券盘算推算机构的遴荐。基金按捺东说念主与被遴荐的 证券盘算推算机构签订奉求左券。基金按捺东说念主应将奉求左券（或交易单位租用左券）的原件实时 送交基金托管东说念主。  基金按捺东说念主应实时以书面体式示知基金托管东说念主基金专用交易单位的号码、券商称号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初次交易前示知基金托管 东说念主，交易单位退租应在次日内示知到基金托管东说念主。  （二）基金计帐交收 据相关登记结算公司的结算划定办理。 任方承担相应的包袱。基金按捺东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记 结算有限包袱公司的相关限定办理。 此给基金财产形成的去世承担相应的抵偿包袱。 易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有 限包袱公司的相关限定办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金按捺东说念主 发送的划款指示，由此给基金财产形成的去世，由基金按捺东说念主负责抵偿。基金按捺东说念主在发送 划款指示时应充分推敲基金托管东说念主的划款处理时间。对于要求今日到账的指示，应在今日 条目已经具备。对于新股申购网下公开导行业务，基金按捺东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的                      指示发送时间最迟不应晚于 T 日上昼 10： 前一责任日放工前将新股申购指示发送给托管东说念主，   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金按捺东说念主应于行权日 15:00 前将需要拜托的行 权金额及用度书面示知托管东说念主，托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。    对于中国证券登记结算有限包袱公司实行T+0非担保交收的业务，基金按捺东说念主应在交易 日14：00前将划款指示发送至托管东说念主。   因基金按捺东说念主指示传输不足时，甚而资金未能实时划入中国证券登记结算有限包袱公司 所形成的去世由基金按捺东说念主承担，包括抵偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、抵偿因 占用中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司最低备付金带来的利息去世。若今后结算规 则调整，此项约定相应调整。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金按捺东说念主合适 法律法则、     《基金合同》          、本左券的指示不得不对理拖延或拒却本质。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   基金按捺东说念主和基金托管东说念主打发本基金的资金、证券账目及交易记载进行查对。   （四）申购、赎回和基金颐养的资金计帐 基金钞票净值，并进行查对；基金按捺东说念主将两边盖章阐明的或基金按捺东说念主决定领受的基金份 额净值以基金份额净值公告的体式传真至相关信息败露弁言。 新基金份额抓有东说念主数据库；并将阐明的申购、赎回及颐养数据向基金托管东说念主、基金按捺东说念主传 送。基金按捺东说念主、基金托管东说念主根据阐明数据进行账务处理。 即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金颐养转存款）与托管账户应付额（含赎 回资金、赎回费、基金颐养转出款及颐养费）的差额来详情托管账户净应收额或净应付额， 以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金按捺东说念主负责将托管账户净应收额在 交收日15:00前从“基金计帐账户”划往基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管 东说念主按基金按捺东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日15:00前划往“基金计帐账户”。特 殊情况时，两边协商处理。 此产生的包袱应由基金按捺东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、 实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担(不可抗力或基金托管东说念主无 瑕疵的情况除外) 。 东说念主。基金按捺东说念主打发传递的申购、赎回、颐养盛开式基金的数据实在性负责。基金托管东说念主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金按捺东说念主指示实时划付赎回款项。 和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法则限定和《基金合同》约定的范围内，采纳其他 可行的交收款式。                  八、基金钞票净值狡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的狡计和复核 钞票净值除以狡计日该基金份额总和后的价值。本基金根据认购费、申购费、销售管事费收 取款式的不同将基金份额分为不同的类别，各样别基金份额分别狡计和公告基金份额净值。                                   、《证券投资 基金司帐核算业务联结》过火他法律法则的限定。用于基金信息败露的基金净值信息由基金 按捺东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金按捺东说念主应于每个盛开日已毕后狡计得出当日的基金 份额净值，并在盖章后以两边约定的款式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主打发净值狡计效率 进行复核，并以两边约定的款式将复核效率传送给基金按捺东说念主，由基金按捺东说念主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主见查对同期进行。 基金按捺东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及相关法律法则的限定或者未能充分珍爱基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 鼎新。 值估值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金按捺东说念主应当立即给予鼎新，并采纳合理的措 施镇静去世进一步扩大；当计价诞妄达到基金份额净值的 0.25%时，基金按捺东说念主应当报中国 证监会备案；当计价诞妄达到基金份额净值的 0.5%时，基金按捺东说念主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有限定的，按其限定处理。 有东说念主的骨子去世，基金按捺东说念主打发此承担包袱。若基金托管东说念主狡计的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该去世不承担包袱；若基金托管东说念主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也开心 担部分未正确本质复核义务的包袱。要是上述诞妄形成了基金财产或基金份额抓有东说念主的不 当得利，且基金按捺东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿包袱，则基金按捺东说念主应负责向不妥得 利之主体见解返还不妥得利。要是返还金额不足以弥补基金按捺东说念主和基金托管东说念主已承担的 抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 相关司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金按捺东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、 恰当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该诞妄而形成的基金份额净值狡计诞妄，基金管 理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿包袱。但基金按捺东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施削弱 或搁置由此形成的影响。 达成一致，基金按捺东说念主不错按照其对基金份额净值的狡计效率对外给予公布，基金托管东说念主可 以将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金按捺东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记账方法通晓 计处理原则，分别独随即设立、登记和撑抓基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金按捺东说念主 的处理方法为准。   基金按捺东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并鼎新。   基金财务报表由基金按捺东说念主和基金托管东说念主每月分别沉着编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；               《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金按捺东说念主应当在 3 个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说 明书的其他信息发生变更的，基金按捺东说念主至少每年更新一次；基金合同间隔的，基金按捺东说念主 不再更新基金招募说明书。季度诠释应在每个季度已毕之日起 10 个责任日内编制完了并于 季度已毕之日起 15 个责任日内给予公告；中期诠释在司帐年度半年终了后 40 日内编制完 毕并于上半年已毕之日起 2 个月内给予公告；年度诠释在司帐年度已毕后 60 日内编制完了 并于每年已毕之日起 3 个月内给予公告。基金合同收效不足两个月的，基金按捺东说念主不错不 编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。   基金按捺东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核效率书面示知基金按捺东说念主。基金按捺东说念主在季度 诠释完成当日，将相关诠释提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内 完成复核，并将复核效率书面示知基金按捺东说念主。基金按捺东说念主在中期诠释完成当日，将相关报 告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核效率 书面示知基金按捺东说念主。基金按捺东说念主在年度诠释完成当日，将相关诠释提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核效率书面示知基金按捺东说念主。基金 按捺东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传确实款式或两边约定的其他款式进行。   基金托管东说念主在复核流程中，发现两边的报表存在不符时，基金按捺东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理款式为准；若两边无法达成一致以基金 按捺东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金按捺东说念主提供的诠释上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。要是基金按捺 东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金按捺东说念主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。  （三）对于相关信息的发送与复核，基金按捺东说念主和基金托管东说念主也不错领受法律法则限定 或者两边招供的其他款式进行。                    九、基金收益分派  （一）基金收益分派的依据  收益分派应该合适《基金合同》对于收益分派原则的限定。  （二）基金收益分派的时间和要领 金托管东说念主应于收到收益分派决策后完成对收益分派决策的复核，复核通事后基金按捺东说念主应 当将收益分派决策实时公告；要是基金按捺东说念主与基金托管东说念主不可于收益分派日之前就收益 分派决策达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分派决策及相关情况的说明提交中国证监会 备案并书面示知基金按捺东说念主，在上述文献提交完了之日起基金按捺东说念主有职权对外公告其拟 订的收益分派决策，且基金托管东说念主有义务协助基金按捺东说念主实施该收益分派决策，但有把柄证 明该决策违犯法律法则及《基金合同》的除外。 以届时的分成公告为准）的该基金份额净值自动转为相应的基金份额进行再投资的款式（下 称“再投资款式”），投资者不错遴荐两种款式中的一种；要是投资者莫得昭示遴荐，则视为 遴荐现款红利的款式处理。 披发日将分成资金划入基金按捺东说念主指定账户。要是投资者遴荐转红利再投资，基金按捺东说念主和 基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。                    十、基金信息败露  （一）守密义务  基金按捺东说念主和基金托管东说念主除为本质法律法则、《基金合同》及本左券限定的义务所必要 之外，不得为其他主见使用、利用其所瞻念察的基金的信息，况兼应当将基金的信息限制在为 本质前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。关联词，如下情况不应视为基金按捺东说念主或基 金托管东说念主违犯守密义务： 构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开。  （二）基金按捺东说念主和基金托管东说念主在信息败露中的职责和信息败露要领                        《基金合同》的限定各自承担相应的 信息败露职责。基金按捺东说念主和基金托管东说念主负有积极合作、相互督促、相互监督，保证其本质 按照法定款式和时限败露的义务。 告、基金净值信息过火他必要的公告文献，由基金按捺东说念主和基金托管东说念主按影相关法律法则的 限定给予公布。 事务所审计。 根据需要在其他各人弁言败露信息，关联词其他各人弁言不得早于指定弁言败露信息，况兼在 不同弁言上败露归拢信息的内容应当一致。  照章必须败露的信息发布后，基金按捺东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法则限定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 息），基金按捺东说念主应实时向中国证监会诠释，并与基金托管东说念主协商采纳赈济措施。不可抗力 等情形灭绝后，基金按捺东说念主和基金托管东说念主应实时规复办理信息败露。   （三）基金托管东说念主诠释   基金托管东说念主应按《基金法》              、《运作办法》、                     《信息败露办法》和其他相关法律法则的限定 于每个上半年度已毕之日起 2 个月内、每年已毕之日起 3 个月内在基金中期诠释及年度报 告均分别出具托管东说念主诠释。   （四）法律法则或监管部门对信息败露另有限定的，从其限定。                      十一、基金用度   （一）基金按捺东说念主的按捺费   在经常情况下，基金按捺费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中方向ETF份额所对应 钞票净值后剩余部分的0.15%年费率计提。狡计方法如下：     H＝E×0.15%÷往日天数     H为逐日应计提的基金按捺费     E为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余 部分，若为负数，则E取0。   基金按捺费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金按捺东说念主向基金托管东说念主发 送基金按捺费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金按捺东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   在经常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对 应钞票净值后剩余部分的 0.05%年费率计提。狡计方法如下：     H=E×0.05%÷往日天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中方向 ETF 份额所对应钞票净值后剩余 部分，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金按捺东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）销售管事费   销售管事费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额抓有东说念主管事等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售管事费率。其中，A 类不收取销售管事费，C 类销售 管事费年费率为 0.3%。   各样别基金份额的销售管事费狡计方法如下：   H＝E×R÷往日天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为各样别基金份额前一日基金钞票净值   R 为各样别基金份额适用的销售管事费率   销售管事费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金按捺东说念主向基金托管东说念主发 送销售管事费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中划出，经 登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      （四）标的指数许可使用费      本基金按照基金按捺东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可左券中所限定的指 数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体狡计方法及支付 款式见招募说明书。      要是指数使用许可左券约定的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付款式等发生调 整，本基金将领受调整后的方法或费率狡计指数许可使用费。基金按捺东说念主将在招募说明书更 新或其他公告中败露基金最新适用的方法。      （五）从基金财产中列支基金按捺东说念主的按捺费、基金托管东说念主的托管费、销售管事费、 标的指数许可使用费之外的其他基金用度，应当依据相关法律法则、《基金合同》的限定执 行。   （六）对于违犯法律法则、              《基金合同》                   、本左券过火他相关限定（包括基金用度的计提 方法、计提轨范、支付款式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   （七）本基金支付给基金按捺东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用 中国税务机关的相关限定。                 十二、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记机构根据基金按捺东说念主的指示编制和撑抓，基金按捺东说念主和基金托管东说念主应分 别撑抓基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有限定或有权 机关另有要求的除外。如不可妥善撑抓，则按相关法则承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期诠释和年报前，基金按捺东说念主应将相关贵寓送交基金托管东说念主。 基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵 守守密义务。                 十三、基金相关文献档案的保存   （一）基金按捺东说念主应保存基金财产按捺业务行为的记载、账册、报表和其他相关贵寓， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相关贵寓，保存期限为 15 年。   （二）基金按捺东说念主和基金托管东说念主应按本左券第十条的约定对各自卫存的文献和档案本质 守密义务。                十四、基金托管东说念主和基金按捺东说念主的更换   （一）基金按捺东说念主职责间隔后，仍应妥善撑抓基金按捺业务贵寓，并与新任基金按捺东说念主 或临时基金按捺东说念主实时办理基金按捺业务的交代手续。基金托管东说念主应给予积极合作，并与新 任基金按捺东说念主或临时基金按捺东说念主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责间隔后，仍应妥善撑抓基金财产和基金托管业务贵寓，并与新任 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续。基金按捺东说念主应 给予积极合作，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。                     十五、不容行动   （一）     《基金法》第二十条、第三十八条不容的行动。  （二）    《基金法》第七十三条不容的投资或行为。  （三）除根据基金按捺东说念主的指示或《基金合同》                      、本左券另有限定外，基金托管东说念主不得 动用或刑事包袱基金财产。  （四）基金按捺东说念主、基金托管东说念主的高档按捺东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。  （五）法律法则、《基金合同》和本左券不容的其他行动。  法律法则或监管部门调整上述限制的，本基金从其限定。              十六、托管左券的变更、间隔与基金财产的计帐  （一）托管左券的变更  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的限定有任何突破。  （二）托管左券的间隔  发生以下情况，本托管左券应当间隔：           《运作办法》或其他法律法则限定的间隔事项。  （三）基金财产的计帐  基金按捺东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法则的限定对本基金的财产进 行计帐。                  十七、走嘴包袱和包袱区别  （一）本左券当事东说念主不本质本左券或本质本左券不合适约定的，应当承担走嘴包袱。  （二）因本左券当事东说念主走嘴给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当分别对各 自的行动照章承担抵偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当 承担连带抵偿包袱。对去世的抵偿，仅限于径直去世。关联词发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而形成的去世等； 的径直去世等；   （三）一方当事东说念主违犯本左券，给另一方当事东说念主形成去世的，开心担抵偿包袱。   （四）因不可抗力不可本质本左券的，根据不可抗力的影响，走嘴方部分或一齐解任责 任，但法律另有限定的除外。当事东说念主贻误本质后发生不可抗力的，不可解任包袱。  （五）当事东说念主一方走嘴，另一方在职责范围内有义务实时采纳必要的措施，勤奋镇静损 失的扩大。  （六）走嘴行动虽已发生，但本左券大要继续本质的，在最大限制地保护基金份额抓有 东说念主利益的前提下，基金按捺东说念主和基金托管东说念主应当继续本质本左券。  （七）为明确包袱，在不影响本左券本条其他限定的大宗适用性的前提下，基金按捺东说念主 和基金托管东说念主对由于如下行动形成的去世的包袱承担问题，明确如下： 东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得获取基金按捺东说念主的骨子授权（举例基金按捺东说念主在肃除或 变更授权权限后未能实时示知基金托管东说念主）； 导致基金托管东说念主本质了应当无效的指示，基金按捺东说念主与基金托管东说念主应根据各自瑕疵进程承担 包袱； 间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担； 后同意基金按捺东说念主的狡计效率，则基金托管东说念主也开心担未正确本质复核义务的相应包袱； 管东说念主复核后同意基金按捺东说念主的狡计效率，则基金托管东说念主也开心担未正确本质复核义务的相应 包袱； 的业务划定实时计帐的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额抓有东说念主及受毁伤方形成的 径直去世，若由于两边原因导致本基金不可依据中国证券登记结算有限包袱公司的业务划定 实时计帐的，两边应按照各自的瑕疵进程对形成的径直去世合理分摊包袱； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东说念主不承担任何包袱。               十八、适用法律与争议处罚款式   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之主见，不包括香港格外行政区、澳 门格外行政区和台湾地区法律）并从其讲解。   （二）基金按捺东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券相关的争议可通过友好 协商处罚。但若自一方书面建议协商处罚争议之日起 60 日内争议未能以协商款式处罚的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济生意仲裁委员会，并按当时灵验的仲裁 划定进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有不断力。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应本质本左券的其他限定。                  十九、托管左券的效能   （一）基金按捺东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管左券草案，应经 托管左券两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权签章东说念主署名并加盖公章，左券当事东说念主两边根据中国 证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以经中国证监会注册的文本为雅致文本。   （二）本左券自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本左券的灵验期自 其收效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本左券自收效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律不断力。  （四）本左券本来一式陆份，左券两边各执贰份，上报中国证监会和中国银行保障监督 按捺委员会各壹份，每份具有同等法律效能。                   二十、托管左券的签订  见签署页。  （以下无正文）